私募管理人登记备案要求以及流程

2023-12-07公司新闻

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私募管理人是如何备案的?私募管理人登记备案要满足什么条件?


私募管理人登记备案流程如下:

1.前期筹备阶段

2.主要审核备案主体资质,包括股东、高管、员工、场地等

3.收集撰写备案材料

4.出具相关审计报告、验资报告及法律意见书

5.提交中基协审核

6.备案通过,交接材料


从筹备阶段到私募管理人登记备案成功,整个流程周期大约需要2到4个月时间。


办理私募管理人登记备案条件如下:

1、注册一家投资类公司,注册资金1000万以上,其中实缴资本不能低于注册资本25%。

2、私募管理人登记备案股东应具备一定出资能力,企业股东净资产应覆盖备案主体公司注册资本,个人股东需提供证明出资能力的相关证明文件。

3、高管人员不能少于3人持证券从业资格证书,具备3到5年的金融相关工作经验,且近三年无不良记录。

4、私募证券类投资管理人备案需要具备至少一名经理,股权类投资管理人备案至少1名投资总监。

5、具备至少1名风控人员。